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合規管理體系認證GB/T 35770：2017

文章來源：http://www.8222666.com 發布時間：2020-11-09 瀏覽次數：95

2020年11月9日，國家標準GB/T 35770-2017《合規管理體系指南》于2018年7月1日正式實施。隨著國際、國內企業合規事件頻繁爆發，可預料未來在企業，特別是一些受到公眾關注的知名企業、國有企業，其建立健全合規管理體系將成為必不可少的工作。

企業合規管理體系，本質上是管理體系的一種，但核心是合規。企業管理體系，有多種。如質量管理體系、環境管理體系，信息安全管理體系等。管理體系的建立與實施，有其一般規律。管理體系是一種有規律的重復發生的活動，是基于一定目標，企業的（戰略）計劃、預算編制、執行和業績評價等行為的綜合。合規管理體系的重點明顯應當是“合規”，且應融入到整個管理體系中，否則容易產生“合規”與“業務”兩張皮的“普遍”現象。如何融入業務管理體系，成為合規管理發揮價值的出發點，也是合規管理體系的難點。它要求不僅要熟悉合規相關理論和操作，還要認識業務相關運轉和特點。

合規管理體系要融入業務，且有效落地，最終離不開人的推動和執行。因此，必須有相應的合規管理組織架構。同時，對于合規管理組織中的相關人員，如公司最高層管理者、首席合規官、合規團隊及業務總監等都要有一個清晰的合規職責。除了強調賦予他們相應的職權以外，更重要的是強調他們對合規管理均負有相關責任。

合規問題產生的主要原因是外部環境，特別是法律、法規的變化，還有人們商業道德價值觀的變遷，使得企業行為產生不合規的風險。因此，一套有效的合規管理體系，不能簡單地應對現有的法律法規，而是要適當走在法律法規的前面，即要有一定的前瞻性，才不至于被動。

建立合規管理體系的意義：

建立有效的合規管理體系雖然并不能杜絕違規的發生，但是能夠降低違規發生的風險。

在很多國家或地區，當發生違規時，組織和組織的管理者以組織已經建立并實施了有效的合規管理體系

作為減輕、甚至豁免行政、刑事或者民事責任的抗辯，這種抗辯有可能被行政執法機關或司法機關所接受。這對于中國企業無論是在國內還是在境外發展都尤為重要。

在一些國際和國內招標采購中可能獲得加分。

向股東、管理層、客戶和員工等證明企業對待合規的認真態度和管理水平。

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